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中财期货被指对部分外接信息系统的接入及后续
 

  中国网财经12月27日讯 日前,上海证监局发布相关行政监管措施决定显示,因中财期货有限公司(简称:中财期货)存在对部分外接信息系统的接入及后续管理、对部分客户异常交易行为监控不到位的违规行为,上海证监局决定对其采取责令改正措施。

  一是对部分外接信息系统的接入及后续管理不到位,反映出中财期货内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

  二是对部分客户异常交易行为监控不到位,反映出中财期货客户交易行为管理制度不健全,违反了《期货公司监督管理办法》第六十七条的规定。

  上海证监局 根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,决定对中财期货采取责令改正的监督管理措施,并要求中财期货应在收到本决定书之日起1个月内予以改正并提交书面报告。

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