9月22日至9月27日，本所对5宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对4宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函9份、关注函3份，其他函件12份。

　　9月25日至9月28日，本所共对66起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨跌幅异常的“捷荣技术”进行重点监控；共对6起上市公司重大事项进行核查。

　　本周，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员及相关保荐代表人给与通报批评；针对非公开发行股票项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员采取书面警示的监管措施，并给予相关保荐代表人通报批评；针对交易系统故障影响投资者正常交易的情形，本所对一家会员及其相关业务负责人采取书面警示的监管措施，对2家会员采取口头警示的监管措施。